1.合规管理概述

1.1.合规管理的含义

1.2.合规管理的意义

1.3.合规管理的目标

        实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

1.4.合规管理的基本原则

1.4.1.独立性原则

1.4.2.客观性原则

1.4.3.公正性原则

1.4.4.专业性原则

1.4.5.协调性原则

2.合规管理机构设置

2.1.合规管理部门的设置及其责任

2.2.董事会的合规责任

2.3.监事会的合规责任

        会计监督

        行业监督

2.4.督察长的合规责任

2.5.管理层的合规责任

2.6.业务部门的合规责任

3.合规管理的主要内容

3.1.合规管理活动概述

3.2.合规文化

3.3.合规政策

3.3.1.合规政策的制定

3.3.2.合规政策的落实

3.4.合规审核

3.4.1.制定合规审核机制

3.4.2.合规审核调查

3.4.3.合规审核评价

3.5.合规检查

3.6.合规培训

3.7.合规投诉处理

4.合规风险

4.1.合规风险及其种类

        投资合规性风险，销售合规性风险，信息披露合规性风险，反洗钱合规性风险

4.2.投资合规性风险

4.3.销售合规性风险

4.4.信息披露合规性风险

4.5.反洗钱合规性风险