外汇天眼：CFTC处罚Advantage Futures 39.5万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）对Advantage Futures处以39.5万美元罚款，原因是其监管不力。

CFTC今天发布了一项命令，同时提起并解决了对Advantage Futures LLC的指控，这是一家注册的期货佣金经纪商，因未能认真监督商品利益账户的处理而被罚款。这导致在四年的时间里，对客户的交易活动进行监管不完整和不充分，违反了CFTC的法规。

该命令要求Advantage支付39.5万美元的民事金钱罚款，并停止违反其监管要求。

根据该命令，Advantage的政策和程序规定，它清理的客户交易将使用复杂的交易分析软件进行监控，以寻找混乱交易。然而，在相关时期，Advantage未能完全遵守其政策和程序，未能在三个不同的时段内处理和监控三组不同的客户订单和执行数据。

根据该命令，Advantage的监控供应商未能在2018年7月至2020年12月之间处理某一交易所期货合同的数据。这一疏忽发生是因为Advantage的供应商在测试完成并且监控开始运行后中断了其中一个数据源。Advantage未确保其供应商接收并处理了所有客户交易数据，导致其某些客户的产品交易在近两年半的时间内未被监控。

该命令还发现，Advantage的监控供应商在2019年6月至2022年6月之间未收到来自另一交易所的数据。在2019年6月Advantage切换到新的结算经纪商时，Advantage通过其监控供应商未能将数据源连接从其以前的结算经纪商切换到新的结算经纪商。

此外，该命令还发现，Advantage未能向其监控供应商发送一些客户在2018年7月至2022年6月期间的订单和交易数据，从而阻止了对这些交易活动的监控。

总之，该命令发现，Advantage的失误导致在2018年7月至2022年6月期间，超过1280万份清理合同未被处理或监控。这占据了Advantage在那四年期间客户交易量的近1.5％。

Advantage表示已采取措施，以确保今后能够收到并监控其所清理的交易和订单数据。这些措施包括聘请新的监控供应商，重新处理和审核未能实时审查的数据，雇佣更多专注于交易监控的员工，并实施控制措施以确保与交易数据源的连接。

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